近日，香雪制藥發(fā)布了關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2025年3月21日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《行政處罰事先告知書》（廣東證監(jiān)處罰字〔2025〕5號(hào)）。

經(jīng)查明，香雪制藥涉嫌信息披露違法違規(guī)的事實(shí)如下：一、香雪制藥2019年年度報(bào)告存在虛假記載；二、香雪制藥未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，2016年至2020年年度報(bào)告存在重大遺漏。上述違法事實(shí)，有上市公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

據(jù)了解，如果證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)調(diào)查后最終對(duì)香雪制藥實(shí)施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2017年3月25日至2024年9月30日期間買入，并在2024年10月1日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可通過(guò)法律途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。符合上述條件的投資者可通過(guò)“證券市場(chǎng)周刊”官網(wǎng)-投資者權(quán)益欄目提交姓名、聯(lián)系電話與交易記錄，參與索賠征集活動(dòng)。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當(dāng)然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無(wú)需支付任何律師費(fèi)用。

根據(jù)當(dāng)事人違法?行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》?適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：一、對(duì)廣州市香雪制藥股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款；二、對(duì)王永輝給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以300萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人處以700萬(wàn)元罰款；三、對(duì)盧鋒給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；四、對(duì)黃濱、徐力給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款；五、對(duì)郝世明給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005 年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，擬決定：對(duì)陳炳華給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

對(duì)公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示，香雪制藥在公告中稱：根據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況，公司判斷其中涉及的違法違規(guī)行為存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第?9.4 條“上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對(duì)其股票交易實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示：（七）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書載明的事實(shí)，公司披露的年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)存在虛假記載，但未觸及第 10.5.2 條第一款規(guī)定情形，前述財(cái)務(wù)指標(biāo)包括營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目”的情形，深圳證券交易所將對(duì)公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，但未觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第十章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形。最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

? 據(jù)公開(kāi)資料顯示，香雪制藥的主營(yíng)業(yè)務(wù)是現(xiàn)代中藥的生產(chǎn)與銷售，輔之醫(yī)療設(shè)備等業(yè)務(wù)。